關于開展錫、不銹鋼期貨做市商招募工作的通知

發布日期：2019-10-28

上期發〔2019〕313號 

各有關單位：
        為有效促進期貨合約連續活躍，進一步提高市場運行質量，更好地服務實體經濟發展，根據《上海期貨交易所做市商管理辦法》，現分別招募錫、不銹鋼期貨做市商，有關事項通知如下：
        一、申請條件
        申請錫、不銹鋼期貨做市商資格，應當具備下列條件：
        （一）凈資產不低于人民幣5000萬元；
        （二）具有專門機構和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則；
        （三）具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度；
        （四）最近三年無重大違法違規記錄；
        （五）具備穩定、可靠的做市交易技術系統；
        （六）應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷；
        （七）交易所規定的其他條件。
        二、申請材料要求
        （一）經法定代表人簽章的做市商資格申請表（見附件1）；
        （二）營業執照復印件；
        （三）經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件；
        （四）做市交易部門的崗位設置和職責規定，以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷（見附件2）；
        （五）做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度（參考要點見附件3）；
        （六）最近三年無重大違法違規記錄的承諾書（見附件4）；
        （七）做市交易技術系統情況的說明；
        （八）做市或者仿真交易做市情況的說明；
        （九）交易所要求提供的其他材料。
        以上申請材料均須加蓋單位公章，其中（三）（五）須加蓋騎縫章。
        三、申請受理流程
        （一）提交申請材料
        申請錫、不銹鋼期貨做市商資格的，應提交紙質材料和相應的電子材料，于2019年11月4日（周一）17:00前分別通過郵寄和郵件發送的方式提交。
        其中，紙質材料請根據申請材料要求中的順序裝訂，一式一份，材料名稱格式為“上海期貨交易所做市商資格申請材料-品種-單位名稱”；電子材料為加蓋公章后的紙質材料掃描件。
        （二）材料審核及綜合評定
        上期所根據收到的書面申請材料進行審核。不符合申請條件或申請材料不齊全的，不能參加后續的綜合評定。
        綜合評定階段將根據機構基本情況、人員配置、內部制度、做市業務方案、品種交易經歷、報價相關經驗、技術準備等情況進行評定。
        （三）篩選確定
        上期所根據綜合評定的結果篩選確定并公布做市商名單。

        聯系方式如下：
        電話: 021-68401550，021-68401498，021-68401770
        郵箱 : [email protected]
        地址 : 上海市浦東新區浦電路500號上海期貨大廈5層
        收件人: 上期所交易管理部
        郵編: 200122
        特此通知。

        附件：1. 上海期貨交易所期貨做市商資格申請表
                    2. 期貨做市商崗位設置與人員情況匯總表
                    3. 做市業務實施方案與管理制度參考要點
                    4. 承諾書

上海期貨交易所
2019年10月28日