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關于2019年11月查處違法違規行為情況的公告

〔2019〕122號 

       為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我所根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。11月份查處情況如下:
       異常交易行為管理方面,處理異常交易行為79起。其中,自成交超限25起,頻繁報撤單超限48起,大額報撤單超限5起, 賬戶組合并持倉超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示94次,將16名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報22次,并對其中4名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
       實際控制關系賬戶認定與協查方面,11月份對80組197個客戶進行實際控制關系認定, 對58組187個客戶進行實際控制關系協查,向會員發送《實控協查通知》102份。
       違規交易處理方面,11月份交易所對1起涉嫌對敲轉移資金的違規交易進行立案調查。同時,在監查中發現客戶因錯單、交易軟件參數設置錯誤、采用市價及止損指令等原因導致合約價格出現較大波動的情況,上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險。
       特此公告。

 

 

 

上海期貨交易所
2019年12月11日

 

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